投资者投诉 “新华大宗原油”被叫停问答精选

中亿财经网 / 问答精选 / 来源: 作者:yt阅读: 2016-08-31
前一段时间,多名通过浙江新华大宗商品交易中心(以下简称“新华大宗”)旗下会员单位进行新华大宗原油投资,出现大幅亏损的投资人陆续抵达杭州向有关部门反映情况。《中国

一段时间,多名通过浙江新华大宗商品交易中心(以下简称“新华大宗”)旗下会员单位进行新华大宗原油投资,出现大幅亏损的投资人陆续抵达杭州向有关部门反映情况。

《中国经营报》记者也从杭州市西湖区金融办薛姓负责人处了解到,从去年11月份至今,金融办接待的投资者已经超过750名,且人数仍在陆续增加中。目前,区金融办已经将“新华油”业务关停,关停原因就是由于“投诉人太多”。

据维权投资人介绍,他们都是在会员单位高额收益的诱导下开户后,会员单位工作人员通过“喊单”等方式造成投资者频频爆仓,最终导致巨额亏损。对于上述情况是否属实,浙江省金融办非银机构处处长王响亮称“具体情况仍在了解”。

在“新华油”被叫停之前,去年9月,“新华银”(现货白银)也被区金融办关停。

 

  诱导开户承诺收益

316日,《中国经营报》记者赶赴新华大宗杭州总部采访未果。随后记者多次致电新华大宗总经理杨宏森,但对方仅回复一条短信后,再未接听电话。

据投资人李女士称,她刚开始被068号会员单位浙江新圣商品经营有限公司业务员拉进股票群。一段时间后,该公司业务员就要求李女士开通原油现货账户,还不断向李女士发送客户盈利信息,并保证李女士每个月能有30%的盈利。在业务员诱导下,李女士开户并投入20万元本金。据李女士介绍,她的操作就是听业务员的,业务员会通过网络课堂和电话中喊单,然后她根据业务员的指导下单。

第一天,李女士盈利一万多,但第二天,在跟随工作人员喊单操作后便瞬间爆仓。在该业务人员劝说下,李女士再次投入20万元后,却再次爆仓,短短几天时间,李女士的40万元本金损失殆尽。

记者从多位现场维权人士处了解到,目前大多数维权的投资者遭遇的情况都与李女士类似。

对于亏损,李女士认为,会员单位明知她本人不了解现货市场,依然诱导其开户,并通过业务员指导操控她投资,其后,在亏损情况下仍不断要求追加资金投入,最终导致巨亏。

除了承诺保证盈利和喊单等涉嫌违规之外,交易系统软件也引发投资者的质疑。

来自辽宁的刘女士对记者表示,在操作中,当刘女士发现价格大幅波动时准备中止交易,但交易软件却一直无法操作。与此同时,电脑上的其他软件如QQ、视频网站等都能正常打开。在恢复交易后,资金已经全部亏掉。

对此,业内人士告诉记者,早在2014年“3·15”晚会上,央视就曝光了部分交易平台操控系统、后台修改交易数据的内幕。其中,华堂电子技术有限公司为各平台提供的软件不仅可以实现后台控制,甚至还能手动篡改客户下单的价格。但也不排除部分软件商仍留有后门。比如,会员单位在美国非农数据发布前后的价格大幅波动期做人为操纵。

据上述人士表示,目前原油现货交易基本上是会员单位和投资者对赌。交易所只收取交易手续费等部分费用,投资者的投资损失与交易所无关。但市场上大部分大宗商品交易市场为了追求赢利,放松了对市场会员的监督管理,降低了对交易者的硬性约束,鼓励投机,从而造成会员单位业务人员夸大收益、喊单操作以及欺诈行为等问题层出不穷。

对于现货交易市场的乱象,国都期货研究所所长佟玲对记者表示,“目前现货市场的很多交易机制与期货市场非常类似,但杠杆更高,现货市场杠杆能达到30倍,甚至高达50倍,远高于正规期货市场的杠杆率。如此高的杠杆率,准入门槛却很低,加上部分交易商存在喊单、代客操盘等行为,投资者往往会连续爆仓。”

 

  平台合法性存疑

除了质疑会员单位违规,维权投资者还对新华大宗交易平台的合法性提出质疑。

根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》国发〔201138号(以下简称《国发38号文》),除依法设立的证券交易所或国务院批准的从事金融产品交易的交易场所外,任何交易场所均不得将任何权益拆分为均等份额公开发行,不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易;不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易,任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日;除法律、行政法规另有规定外,权益持有人累计不得超过200人。

投资人徐先生对记者表示,新华大宗原油现货做市商交易和T+0交易模式均与上述规定不符。

此外,针对地下炒油乱象,商务部在去年10月召开新闻发布会,商务部新闻发言人沈丹阳称,对于在交易市场从事原油交易行为,按照《对外贸易法》及《原油市场管理办法》《成品油市场管理办法》等规定,任何从事原油、成品油进出口、批发、仓储、零售的企业,都必须具备法律法规所规定的资质条件,取得相关政府部门的经营许可。截至发布会日,商务部尚未批准任何一家交易市场从事原油、成品油交易。

沈丹阳还指出,媒体报道的地下炒原油的行为实质是打着现货交易名义进行电子期货交易。

对于新华大宗交易平台的合法性问题,西湖区金融办薛姓负责人表示,2015年三四月份,区金融办曾批复新华大宗原油现货试点。“上述交易平台属于试运行,省政府和省金融办都有相关文件和会议纪要。”但对于记者想看上述文件和会议纪要的要求,薛姓负责人则避而不答。

新华大宗在其官网上宣称:“获得浙江省政府批复,拥有大宗商品交易中心经营资格。”

值得注意的是,投资者李女士表示,当时新华大宗会员单位表示客户资金是受银行第三方资金监管的,“但实际并非如此。从开户绑定的银行卡打印出来的资金流水和网上银行资金明细来看,资金是直接入到新华大宗的账户。”

 

  现货交易监管乱象

除了会员单位涉嫌违规和平台合法性遭质疑,现货交易市场也存在监管混乱的问题。

《国发38号文》显示,为加强对清理整顿交易场所和规范市场秩序工作的组织领导,形成既有分工又相互配合的监管机制,建立由证监会牵头,有关部门参加的“清理整顿各类交易场所部际联席会议”(以下简称“联席会议”)制度。为规范交易场所名称,凡使用“交易所”字样的交易场所,除经国务院或国务院金融管理部门批准的外,必须报省级人民政府批准;省级人民政府批准前,应征求联席会议意见。未按上述规定批准设立或违反上述规定在名称中使用“交易所”字样的交易场所,工商部门不得为其办理工商登记。

对此,一位长期从事现货交易研究的业内人士表示,《国发38号文》实际上是将权力下放至各地金融办,但金融办以前并不监管此类业务。

浙江省商务厅一位业务负责人对记者表示,目前新华大宗交易平台的监管方是省金融办,其他部门监管也是由省金融办统一协调。

不过对于实际监管责任,各级金融办却互相推诿。记者从杭州市西湖区薛姓负责人处了解到,在爆发维权事件之前,新华大宗的监管都是由市金融办监管。从去年11月份开始,大量新华大宗的“新华油”投资者前往杭州反映情况后,金融办将监管权限下放至西湖区金融办。

薛姓负责人承认,(新华大宗)存在问题。据悉,由于投资者密集维权,区金融办于今年37日关停了新华大宗的原油现货业务,并表示不会重开。对于关停原因和依据,该负责人仅表示“维权人太多”,此前,新华大宗的“新华银”业务已于去年9月份被关停,理由也是“维权人太多”。

浙江省金融办非银机构处处长王响亮在接受记者采访时表示,省金融办已经注意到新华大宗存在的问题,目前正在处理中。对于新华大宗存在的具体问题,王响亮称“不清楚”。王响亮表示,由于属地监管原则,相关问题由区金融办负责。按照西湖区金融办薛姓负责人的说法,截至目前,除了关停“新华油”业务,监管方仍无相关意见出台,甚至对于其中存在的相关问题仍无结论。

市场分析人士对于监管机构在关停“新华银”后并未及时关停“新华油”表示不解。在他看来,“新华银”和“新华油”业务无论是交易机制还是杠杆率都很类似。如果“新华银”存在问题,“新华油”应该同样存在。如果仅仅是因为“维权人太多”关停相关业务,不仅对涉事各方不公平,以后也很难杜绝类似业务再次出现。


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