上海证券交易所本周开始调查98起证券异常交易行为交易市场

中亿财经网 / 交易市场 / 来源:中亿财经 作者:lxz阅读: 2016-02-22
上交所相关负责人1月19日介绍,本周,上交所共对98起证券异常交易行为进行调查。同时,近期上交所公司监管部门重点加强了五方面工作,包括加大对年报“高送转”信息披露监管力度、加大对“保壳类”公司的监管力度等。

        负责人介绍,今年以来,在信息披露自律监管方面,上交所公司监管部门共发出监管问询函、工作函等监管函件140余份。就上市公司或相关主体的信息披露违规行为,发出监管关注、通报批评和公开谴责等函件28份。

本周,上交所共对98起证券异常交易行为进行调查,涉及证券88只次、证券账户230个次、证券公司56家次,共出具书面警示函108份,实施盘中暂停账户交易15次(针对投资者),采取限制账户交易纪律处分1次(针对投资者), 并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

谈及近期上交所公司监管部门重点加强的五方面工作,负责人介绍,一是加大对公司自主披露热点公告的事中综合监管力度。对涉及互联网金融、虚拟现实、无人机、石墨烯等市场热点题材的公告,加强事中监管,综合施策,通过“停牌冷却、补充披露、媒体报道、内幕核查”的多维度举措,对公司自主发布的热点公告“刨根问底”,压缩了概念炒作的灰色空间。

二是加大对年报“高送转”信息披露监管力度。进入2015年年报披露期以来,上交所要求沪市上市公司严格执行上交所去年发布的董事会审议“高送转”公告格式指引,详细披露董事会表决意向、董事及提议股东的持股变动与增减持计划等,并结合公司自身业务,就“高送转”是否符合公司当期实际经营业绩情况、是否满足公司当前经营活动需要、是否有利于公司未来发展等,做出详细披露。从目前情况来看,公司披露“高送转”公告的有效性和针对性较往年增强,市场盲目跟风炒作“高送转”概念的情况有所改观。

三是加大对“保壳类”公司的监管力度。去年年底,有部分经营业绩差、无实质业务的公司,拟通过特别会计处理调整全年业绩,具有明显的“保壳”、“保业绩”嫌疑。对此,上交所在采用常规监管手段的同时,强化对会计师监管,加大对不当会计处理的事中监管力度。例如,通过约谈匹凸匹(14.070,-0.33, -2.29%)、山水文化两家公司的年审会计师,现场问询其对公司核销应付款事项的会计处理和意见,督促其勤勉尽责,取得了一定的效果。

四是加大了对股东违规减持股份的事后处罚。对五家上市公司的两名股东、四名董事、监事或高级管理人员违规减持股份、短线交易、窗口期买卖股票等行为,采取了公开谴责、通报批评等纪律处分。

五是加大了上市公司停复牌、股份上市等业务操作的风险防控力度。通过强化上市公司作为业务操作风险防控第一责任人的责任意识,要求公司切实采取有效措施,完善内部信息披露管理制度,防范业务操作“错单”和“漏单”,保证证券交易安全有序运行。(来源:今日湖北)

       更多精彩内容请关注中亿财经网(www.zhongyi9999.com)

 


  • 关键字:

1.中亿财经网(http://www.zhongyi9999.com/)遵循行业规范,任何转载的稿件都会明确标注作者和来源;

2.中亿财经网的原创文章,请转载时务必注明文章作者和"来源:中亿财经网",不尊重原创的行为中亿财经网或将追究责任;

3.作者投稿可能会经中亿财经网编辑修改或补充。

【免责声明】本文仅代表作者本人观点,与本网站无关。本网站对文中陈述、观点判断保持中立,不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考,并请自行承担全部责任。





地址:武昌区徐东二路二号东创创意园2号孵化楼205室 430000
市场合作:027-83921240 投稿咨询:3274686074 商务合作QQ1:1821361971; QQ2:511345468 加入QQ群
中国互联网举报中心中国互联网举报中心 鄂ICP备14010830号-1 监督邮件:3464055169@qq.com ©2014-2016 未经书面授权禁止复制或建立镜像