新三板对主办券商进行质量评价4月1日起施行政经法规

中亿财经网 / 政经法规 / 来源: 作者:xc阅读: 2016-02-03
全国股转公司1月29日发布《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法(试行)》,将对主办券商进行执业质量评价。该评价办法将于4月1日起正式施行。

      全国股转公司1月29日发布《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法(试行)》,将对主办券商进行执业质量评价。该评价办法将于4月1日起正式施行。

      根据评价办法,纳入评价的指标包括:执业质量负面行为记录;被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚的情况;对市场发展的贡献;其他重要事项等。其中,执业质量负面行为的记录情况对评价结果具有关键性作用。

      执业质量负面行为主要指主办券商在推荐挂牌、挂牌后督导、交易管理、综合管理等执业过程中因未勤勉尽责而出现的工作质量低或不规范但尚未被采取自律监管措施的行为。

      根据评价办法,评价周期分为月评和年评。月评反映的是主办券商执业质量变化情况的动态结果;年评将按照综合点值、扣点原则和加点原则,确定主办券商上年的评价点值并进行四档分类。在年度评价中,评价期内没有已推荐或正在推荐挂牌公司,且没有对挂牌公司进行做市的,将直接被认定为三档;评价期内因涉嫌犯罪,或被采取责令停业整顿等监管措施的,将直接认定为四档。

      全国股转公司将依据评价结果对主办券商进行日常监管,并在推荐挂牌、持续督导等业务方面实施差异化制度安排,评价结果与中国证监会实施的证券公司分类评价体系进行对接。(中国科技网)

      更多精彩内容请关注中亿财经网(http://www.zhongyi9999.com


1.中亿财经网(http://www.zhongyi9999.com/)遵循行业规范,任何转载的稿件都会明确标注作者和来源;

2.中亿财经网的原创文章,请转载时务必注明文章作者和"来源:中亿财经网",不尊重原创的行为中亿财经网或将追究责任;

3.作者投稿可能会经中亿财经网编辑修改或补充。

【免责声明】本文仅代表作者本人观点,与本网站无关。本网站对文中陈述、观点判断保持中立,不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考,并请自行承担全部责任。





地址:武昌区徐东二路二号东创创意园2号孵化楼205室 430000
市场合作:027-83921240 投稿咨询:3274686074 商务合作QQ1:1821361971; QQ2:511345468 加入QQ群
中国互联网举报中心中国互联网举报中心 鄂ICP备14010830号-1 监督邮件:3464055169@qq.com ©2014-2016 未经书面授权禁止复制或建立镜像