中国金融期货交易所对147家会员开展合规检查地方市场

中亿财经网 / 地方市场 / 来源:证券日报  作者:中亿财经网-胡彩君阅读: 2017-01-19
中亿财经网2017年1月19日讯,1月18日了解到,在2016年合规检查工作中,中金所对121家会员开展了现场合规检查,对26家会员开展非现场合规检查,实现了检查工作对所有会员的“全覆盖”。

中亿财经网2017年1月19日讯,1月18日了解到,在2016年合规检查工作中,中金所对121家会员开展了现场合规检查,对26家会员开展非现场合规检查,实现了检查工作对所有会员的“全覆盖”。与此同时,中金所还对检查中发现的2家违反金融期货投资者适当性制度的期货公司采取了自律监管措施。

中金所表示,在2016年合规检查工作中认真落实各项监管政策,严格遵照相关指引要求,扎扎实实开展了针对会员单位开户、交易、风控、技术、投资者教育等各项业务运作的合规督导。在具体操作上,中金所结合市场发展实际和最新监管要求,制定“1+1+4”的合规检查工作模式,其中“一个核心”即提升检查实效,“一个立足点”即突出风险和问题导向,“四个具体措施”即扩大现场检查会员数量、丰富检查手段、拓宽检查内容和完善检查机制。

在检查工作中,中金所创新检查模式,突出检查重点,对重点期货公司及重点客户的金融期货相关业务开展了重点检查。同时,中金所对检查过程中发现的问题均明确予以指出,并要求会员认真落实整改。上述两家被查出违反适当性制度的期货公司,其中一家在交易所多次检查中均存在合规问题;另一家存在互联网开户工作不规范问题。根据相关规定,中金所对两家期货公司分别采取了谈话提醒等自律监管措施。

中金所表示,下一步将认真贯彻刘士余主席在调研稽查执法工作时的讲话精神,牢固树立依法、从严、全面监管理念,敢于担当,敢于作为,敢于碰硬,继续强化对市场的一线自律监管职责,依法维护市场运行秩序,切实防范市场风险,努力促进金融期货市场



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