国泰君安被限制新增做市事件缘起异常报价政经法规

中亿财经网 / 政经法规 / 来源: 作者:xc阅读: 2016-02-29
国泰君安因为恶意砸盘被限制新增做市业务三个月,连续三个月的做市业务暂停,无疑会带来国泰君安客户的流失,一些原定选择国泰君安为其做市商的新三板企业亦受到影响。

     国泰君安因为恶意砸盘被限制新增做市业务三个月,一些原定选择国泰君安为其做市商的新三板企业亦受到影响,部分企业波及其定增项目。
        企业定增项目被拖累
  “国泰君安此次事件将影响一大批企业。”一位拟挂牌新三板企业的负责人告诉证券时报记者,已经有公司递交定增材料时,因为定增名单中有国泰君安,股转公司没有接收材料。
  连续三个月的做市业务暂停,无疑会带来国泰君安客户的流失,据记者了解上述受限项目已有更换做市商的想法。
  2月26日,股转公司公告,国泰君安从2月29日开始将暂停新增做市业务三个月时间。
  股转公司官网最新公告显示,为落实证监会上海监管局《关于对国泰君安证券股份有限公司采取限制新增做市业务等监管措施的决定》,股转公司自今年2月29日至5月29日期间配合采取以下措施:第一,暂停受理以国泰君安作为做市商的拟挂牌股票采取做市转让方式申请、变更股票转让方式为做市转让方式申请、后续加入做市股票申请;第二,已受理的上述业务,中止审查。
  截至目前,国泰君安做市股票数量为183只,做市商中按照做市股票数量排名,位于第10位。
        事件缘起异常报价
  据悉,1月29日,股转公司在官网连续发布了系列针对国泰君安的处罚决定,几乎是股转公司首次公开对于新三板券商作出如此严厉的处罚,这些缘于国泰君安于2015年最后一天的异常报价。
  公告显示,12月31日14时50分,为执行部门“卖出做市股票、减少做市业务当年浮盈”的交易策略,国泰君安做市业务部对圆融科技、凌志软件等16只股票以明显低于最近成交价的价格进行了主动卖出申报,造成上述股票尾盘价格大幅波动。股转公司称,此行为“扰乱了正常市场秩序,市场影响恶劣”。
2月17日,国泰君安公告称,收到证监会上海监管局行政监管措施事先告知书,国泰君安被限制新增做市业务三个月。不过,国泰君安的公告数据显示,2015年,该公司新三板做市业务对营收贡献度为0.8%(母公司口径,未经审计)。(证券时报·证券时报网) 

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