李兴权:交易场所当如何做好会员单位合规经营人物访谈

中亿财经网 / 人物访谈 / 来源: 作者:wq阅读: 2016-03-20
尽管今年投资行业险逃央视315晚会法眼,但是好景并不长,在随后的3月18日“黑色星期五”晚央视一套《焦点访谈》上对某交易所的专栏式报道,起底了整个行业的运作规则,让行业再次风雨飘摇。

       尽管今年投资行业险逃央视315晚会法眼,但是好景并不长,在随后的3月18日“黑色星期五”晚央视一套《焦点访谈》上对某交易所的专栏式报道,起底了整个行业的运作规则,让行业再次风雨飘摇。客诉问题成为接下来各家会员的工作重点,我们从《焦点访谈》节目中可以看到被采访投资者的生存周期仅三个月,大有《西游记》中猪八戒偷吃人参果的感觉,投资者还没开始已经结束,过短的生存周期是客诉的根本原因,如何更好的培养客户的交易兴趣、让客户在交易过程中自己对行情做出判断、提高客户的投资存活周期,本人给会员单位提出以下意见,仅供参考,欢迎指正。

从业人员培训

从《焦点访谈》主持人多次提及到员工培训《公司人员九不发展》揭露会员单位对员工岗前培训的弊端,对员工的培训不应单一停留在营销手段的培训,首先,应大对专业知识如《期货基础知识》《证券基础知识》的基础入门培训,其次,培养员工的阅读能力,以天为单位,对过去一天发生的财经新闻挑重点进行晨会分享,对各项经济数据公布可能导致投资市场的变化进行分析,循序渐进的培养一线销售团队对经济形势的领悟能力;通过开发前的沟通让客户大概知道接下来的投资品种行情变化规律;然后,定期对一线销售人员进行合规培训,主要在代客理财、夸大收益、风险揭示三个方面,平均每半个月一次,并以新闻稿形势公布于官网,对员工合规培训做好视频记录及承诺书签订流程。

客户后期维护

就本人过往外汇、天贵从业经验来看,目前多数会员单位在客户开发后多采用指导老师QQ群喊单、网络教室喊单等,更有小部分会员采用谁开发谁维护方式,以上方式短期看来客户交易频繁,利润也相当可观,但由此而导致的便是投诉问题,合格的客服人员从专业知识、营销能力等综合素质上应当远远高于业务人员,前端为客户开发,后端为客户维护,建议大家前端后后端应该完全脱离开来,业务人员一旦参与到后期客户维护工作,个人得失占比过大,容易导致违规操作,从而导致客户投诉滋生,前后剥离开后,通过客服人员对投资者的适当性引导,每天在适当的给出交易提示,如 经济数据公布、国内外时局变化可能对行情出现的影响,(前期给大家分享过PPT教材《为什么要投资》)可作为投资者对交易品种的基础知识掌握教育工作。让客户自身对行情做出预判,逐步培养客户的投资兴趣,提升客户的交易热情,达到客户二次甚至多次开发,用时间换空间,而用频繁的指导建议,激进的沟通方式无异于“自断后路”

交易模式选择

首先,节目中多次出现镜头显示红头文件“涉及超范围经营;未取得原油、成品油经营许可”等字眼,并用红线标记,

如图: 

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       按照我国《原油市场管理办法》及《成品油市场管理办法》等规定,任何从事原油、成品油进出口、批发、仓储、零售、贸易的企业,均需具备法律法规所规定的资质条件,取得相应的经营许可证即:《危险化学品经营许可证》,未来客户维权更大程度会在会员单位及交易平台超范围经营上做文章,

在节目中我们可以看到投资者对原有模式的理解可总结为:如果投资者亏钱给其他交易商(交易市场)了,大有愿赌服输的意思,但亏给开发我的会员单位,便无法接受,必须得找个说法,这在此体现出原有交易模式的弊端,交易、结算、资金没有完全分离,建议会员单位在平台选择上可选择一些新的交易模式,分担运营过程中出现的风险,


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