西南商交所:大力加强合规风控管理助推资本市场规范发展市场评论

中亿财经网 / 市场评论 / 来源: 作者:xc阅读: 2016-03-31
一直以来,大宗商品行业在资本市场上都扮演着重要的角色。原证监会主席肖刚曾在2016年全国证券期货监管工作会议上表示,大宗商品交易市场是为实体企业现货贸易服务的金融平台。

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      2016年3月2日,证监会官网刊登宁波证监局《清理整顿各类交易场所问答》一文,措辞颇为严厉。对此,有业内人士表示,从证监会的角度看,“扫黑打非”无疑是今年清理整顿的重点之一。在推进注册制改革的同时,监管层也正在积极打造一个干净、规范的资本市场环境。“让骗子无处遁形,才能顺利推进金融创新。”

一直以来,大宗商品行业在资本市场上都扮演着重要的角色。原证监会主席肖刚曾在2016年全国证券期货监管工作会议上表示,大宗商品交易市场是为实体企业现货贸易服务的金融平台。而现阶段,大宗商品交易市场存在市场秩序不规范,个别业务创新过头,对风险的认识不足,交易交收模式不够完善,现货及衍生品工具不丰富等问题,这就需要企业提升风险管控能力,把合规风控融入公司产品和业务创新发展的全过程,健全风险管理体系,同时强化守法合规意识,自觉维护市场秩序。

作为西南地区极具影响力的交易平台,贵州西南大宗商品交易中心(西南商交所)始终紧跟监管部门的改革步伐,并把合规风控管理纳入企业重点工作。自2015年9月以来,西南商交所便展开了合规建设专项行动:第一,加强投资者教育,使工作更加贴近投资者和市场的实际需求,引导投资者树立理性投资理念,主动丰富自身金融知识,提高风险意识和自我保护能力。第二,建立严格的会员审查和筛选制度,制定《会员监督管理条例》、《会员违规处理办法》等制度(详情请关注官网“服务中心——合规经营”板块内容),规范并监督会员单位的经营行为。第三,定期组织各运营中心及会员单位学习商品现货管理、国家金融行业法律法规等相关文件精神,积极展开自查自纠工作,完善会员监督等自律管理机制。三管齐下,交易中心的风险管控能力显著提升、成效明显,得到了相关监管部门的认可与肯定。

未来,西南商交所将进一步规范交易行为,大力推进合规经营标准化建设;同时进一步加强交易监管,建立交易数据分析系统,完善交易平台管理制度,大力推进信用平台建设,并会同相关主管部门,构建全省统一的现货交易信用评价体系,为构建和谐健康的金融投资环境,推动资本市场规范发展做出应有的贡献。


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