大商所处罚违法违规交易地方市场

中亿财经网 / 地方市场 / 来源: 作者:wq阅读: 2016-04-29
2016年开年以来大连商品交易所对13个客户采取暂停开仓处分,对212人采取了电话警告、列入重点监管名单等处置措施,并对已发现的相关违规违法线索进行了稽查和移交。
2016年开年以来大连商品交易所对13个客户采取暂停开仓处分,对212人采取了电话警告、列入重点监管名单等处置措施,并对已发现的相关违规违法线索进行了稽查和移交。

该负责人介绍,至4月下旬,大商所对异常交易、违规客户采取的暂停开仓处分措施共计14项,违规行为包括频繁报撤单、实控组超仓、自成交等。其中,对康某某、张某某、杨某某、王某某、薛某某5人涉及焦煤、铁矿石、焦炭、豆油4个品种共9个合约的频繁报撤单处以暂停开仓1个月的处罚;对庄某某、鼎某某、罗某某、董某某、李某某、孙某某(资管)、陆某某7人涉及聚丙烯、玉米、焦炭、焦炭、豆一、铁矿石6个品种共7个合约的自成交处以暂停开仓1个月的处罚;对张某某在鸡蛋合约实控组超仓处以暂停开仓6个月的处罚。

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此外,大商所还对200余项违规行为采取了电话警告、列入重点监管名单等处置措施,其中包括对于第一次达到交易所处理标准的83名客户/实际控制关系账户组自成交行为、97名客户频繁报撤单行为,对其所在会员的首席风险官进行了电话提示;对第二次达到交易所处理标准的18名客户/实际控制关系账户组自成交行为、18名客户频繁报撤单行为,将其列入重点监管名单,并向客户所在期货公司会员通报;对4组实际控制关系账户第一次出现合并持仓超限的,将其列入重点监管名单。同时,交易所已对近期发现的相关违规违法线索进行了稽查和移交。

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今年以来市场部分品种价格波动较大,市场交投活跃,在此情况下,交易所进一步强化了市场监管。投资者对当前形势务必保持清醒认识,坚持合规交易理念,强化合规意识,自觉维护市场良好秩序。

交易所对各类违规违法行为的“零容忍”态度和监管举措得到市场各方的认可。市场人士表示,在当前期货市场部分品种存在过度投机趋势、市场风控任务较为艰巨的情况下,今年以来大商所加强市场监测监控,严格依规对各类违规违法交易行为进行了查处,体现了交易所维护市场“三公”原则、切实保护中小投资者合法权益、强化一线监管的工作思路,有力保障了市场良好秩序,维护了市场安全稳定发展大局。


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