部分现货交易场所提高准入门槛维护市场理性发展市场评论

中亿财经网 / 市场评论 / 来源: 作者:xc阅读: 2016-05-09
“现货交易市场发展到这一步,必须做出改变了;尤其是作为市场参与主体的交易场所,更应该承担理性、有序发展积极作用的重任。”一位业内资深人士向商通社说。

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       “现货交易市场发展到这一步,必须做出改变了;尤其是作为市场参与主体的交易场所,更应该承担理性、有序发展积极作用的重任。”一位业内资深人士向商通社说。

商通社专家组也一致认为,经过多年无序生长,尤其是在当前“跨界与创变”的融合发展情形下,现货交易市场的发展到了应当有所改变的阶段了。作为市场的参与主体,交易场所、会员单位、软件供应商,以及其他相关的市场参与者,都应当为了市场的理性与可持续发展做出努力。

日前,商通社专家注意到,部分交易场所已经主动提高投资者准入门槛,通过提高投资资金、交易资质、会员条件等措施,将参与市场门槛有所提高,这对市场的稳健发展起到很大的积极作用。

5月5日,南宁(中国—东盟)商品交易所发布了一则“关于调整现货分销业务合格客户准入条件”的通知。通知要求自5月16日起,新客户必须满足名下资产不低于30万元,2年以上证券成交记录,年龄18至55岁这三项要求,才能参与交易,此举措旨在加强风险、合规工作。

商通社专家根据通知了解到,南宁(中国—东盟)商品交易所要求自5月16日起,交易所现货分销业务新开户的客户入市准入条件作出四方面的相关调整:一是客户个人名义的各类证券账户、资金账户、资产管理账户的资产总额不低于人民币30万元;二是客户具有2年以上的证券交易成交记录;三是客户开户年龄限制要求在18至55周岁;四是会员单位必须对客户在开户资料审核前做好电话回访录音并存档,交易所将定时或不定时进行合规检查,回访内容包括但不限于身份确认、业务规则、风险揭示等。

通知还要求会员单位必须加强客户开户的准入条件的审核和风险揭示工作,并对客户开户资料及入市交易申请的合法性、合规性、真实性和有效性承担相应责任。

有业内人士向商通社专家表示,南宁{南宁(中国—东盟)商品交易所}四项针对投资者的要求,为进一步规范客户开户工作,建立完善的投资者适当性管理制度等进行了基础准备工作,只要将合格的、能够承受得住市场风险的投资者,才能算是合格的现货市场投资者;同时,这也顺应了相关监管层面多年来倡导的建立合格投资者制度的要求。

商通社了解到,事实上,除了南宁(中国—东盟)商品交易所之外,还有部分交易场所也在同步提高市场准入门槛。

近日,杭州叁点零易货交易所发布通知称,为了让各服务贸易机构与交易所共同长期稳定发展,交易所对会员服务中心及服务贸易机构作出以下要求:

一是自5月16日起,所有新签约的激活服务贸易机构保证金门槛调整至50万元,之前原有的服务贸易机构按原政策暂时不受影响。

二是服务贸易机构需要成立专门的合规部,指定专门的负责人与交易所合规部对接,按交易所的合规要求进行业务发展及客户的维护。

三是所有新开发的服务贸易机构交易所将有指定人员进行实地审核。审核通过后才会给予授权激活。

四是所有会员服务中心不得私自给服务贸易机构超额返佣,一经发现将取消会员服务中心新开服务贸易机构的授权,情节严重者将取消其会员服务中心资格。

五是接上级管理部门通知,会员存在违法违规行为的,应当承担相应的法律责任,要建立会员退出机制,对严重影响交易所健康发展的会员应取消其会员资格,会员不得参与自营交易,严禁会员通过盈利承诺、“老师喊单”等欺骗手段诱导客户入市交易,严禁会员及代理商进行代客交易。

商通社专家认为,通过上述两家交易场所提高市场准入门槛可以看出,现货交易市场的参与主体已经在转变经营理念,经过多年的无序发展,已然意识到只有秉承理性与可持续的发展理念,才能更好地存活下去。

此外,上述两家交易场所悄然提高投资者参与门槛,这也为市场起到几方面积极意义:一是为市场其他参与主体做出表率作用;二是为市场理性发展率先迈出了一大步;三是进一步降低了经营风险,此举也是为了更好的在当前的市场环境中稳健发展。

商通社专家同时认为,上述两家交易场所的规则调整,虽然都是提升市场的准入门槛,但也有所区别;南宁(中国—东盟)商品交易所的举措很好的筛选了合格的投资者,过滤了以投机为目的的赌徒色彩,而杭州叁点零易货交易所的几项要求,一方面提升投资者的要求,另一方面也加强了对会员的管理工作。综合来看,两家交易场所的多项举措,将为市场的理性发展起到很好的推动作用。


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