金融办对南京石化商品合约交易中心发警示函地方市场

中亿财经网 / 地方市场 / 来源: 作者:wq阅读: 2016-05-13
南京市建邺区金融办表示,鉴于南京石化商品合约交易中心有限公司(简称南京石化商品中心)部分会员单位存在“喊单”等违规行为,违反《江苏省交易所监督管理办法(修订)》规定,区金融办已经对南京石化商品中心做出“警示”,并将上述问题反映到上级单位。
据相关媒体报道,南京市建邺区金融办表示,鉴于南京石化商品合约交易中心有限公司(简称南京石化商品中心)部分会员单位存在“喊单”等违规行为,违反《江苏省交易所监督管理办法(修订)》规定,区金融办已经对南京石化商品中心做出“警示”,并将上述问题反映到上级单位。

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“喊单”违规 风险把控有待加强

自去年底开始,由于维权的投资者数量较多,区金融办开始对南京石化商品中心进行检查,在检查过程中发现南京石化在风险提示、对会员单位的管理等方面存在瑕疵,区金融办已经对南京石化做出“警示”,并将上述问题反映到上级单位。

南京石化总裁杨瑞军承认,部分会员单位确实存在“喊单“等违规行为,公司目前已经关闭了一百多家存在违规的会员单位。对于投资者因会员单位违规造成的损失,公司也在积极协调。

此外,对于南京石化单方面要求维权投资者签署保证书,保证不再与其他投资者沟通的行径,天津德熙律师事务所主任律师庞世耀对记者表示,“这种行为显然是违规的,侵犯了投资者最基本的人权。

去年建邺区金融办就发现南京石化商品中心在交易风险提示,以及对会员单位的监管方面做得不足,并将相关问题整理成文报给上级机构南京市金融办及江苏省金融办。

目前全国各地的现货交易平台上到处可见现货、期货交易模糊不清的状态,政府部门也一再强调现货交易要服务于实体经济,但建邺区金融办工作人员明确表示,目前并未发现南京石化对实体经济有任何促进作用,在这种情况下,该交易平台存在的意义有待考量。

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大宗商品现货行业在国内发展的时间不足十年,直到目前,该行业并没有国家立法层面的监管。只有国务院下发的38号文《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》国发〔2011〕38号(以下简称《国发38号文》)以及2011年下发的37号文《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》对现货市场做出了相关规定,但其中许多规定都是原则性规定,缺乏相应的法律后果承担,在具体实施上也无明确的尺度。

根据《关于做好商品现货市场非法期货交易活动认定有关工作的通知(证监办发〔2013〕111号)》中关于认定商品现货市场非法期货交易活动的标准和程序,交易对象为“标准化合约”、交易方式为“集中交易”的情形均为“非法期货”的交易特征,由此,南京石化均符合上述交易特征。对此,建邺区金融办负责人表示,对于南京石化是否为“非法期货”的认定需要江苏省证监局来认定,区金融办没有此项权力。

由于直接监管机构权力有限,导致在实际监管工程中的效果并不明显。大宗商品现货行业目前是属地管辖,而各地的监管尺度并不一致,导致行业内的一些会员单位急功近利,恶意欺诈投资者进行投资以牟取暴利。

另据《江苏省交易所监督管理办法(修订)》显示,交易场所在业务运营过程中,违反有关规定,金融办应当责令交易所限期改正,与交易所高管人员进行监管谈话,出具警示函,逾期未改正的可以采取责令暂停发展新投资者,取消全部或部分业务许可、责令停业整顿等。


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