我国大宗商品交易平台如何履行好监管职责?市场评论

中亿财经网 / 市场评论 / 来源: 作者:xc阅读: 2016-05-18
大宗商品交易平台就是为我国电子商务发展创新出一个新平台,为了使大宗商品快速周转流通,进一步促进我国经济的发展。

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       大宗商品交易平台就是为我国电子商务发展创新出一个新平台,为了使大宗商品快速周转流通,进一步促进我国经济的发展。

交易平台的合规发展,是当前交易平台发展的关键,商品现货行业在经历了多轮严格的清理整顿之后,交易平台和会员单位已经找到了行业合规化发展方向,但是交易场如何履行好监管职责?会员单位如何自律?

各个环节的监管措施仍需要仔细推敲,想要完善监管体系更好做到合规经营,需要从以下三点着手:

对开户信息保全及主体身份的确认

有部分会员单位对客户的开户合同(协议)没有进行数据合理留存,客户事后对合同(协议)有疑虑,运营平台却提供不了最初的原始数据。而且部分平台对客户开户的主体身份确认也做的不够准确和完善,以完成业务考核指标为目的,只要开户入金就行。这种情况下往往间接或直接的造成了客户和运营平台的损失。如果能从源头对客户由开户起的整个流程进行合理的制度和监管手段,保留客户所有材料,详细的记录与客户每一次沟通过程,做好备案,在出现风险时运营平台能够及时提供客户详尽资料、不仅能够降低客户损失,而且也有利于交易平台更好的进行客诉处理。

会员单位日常语音的合规性监管

电话回访作为交易所和会员单位必须要做的一项日常工作,因为它的一个前置属性,所以在监管中往往是比较容易忽视的一个环节,也是存在较大风险的环节。交易所如何保证会员单位的回访工作是否按照话术操作,对客户的风险提示有无传达到位,操作过程是否合规,客户身份是否对应等等这些,如果这些工作在监管中没有做好,因为投诉带来的维权事件将会让交易所和会员单位非常头疼,并且为事后纠纷埋下伏笔。所以,电话回访作为一种主动的风险防控手段,交易平台与会员单位应该视为日常工作的重中之重,及时完整的保留整个电话回访信息资料,不仅能够有效降低客户投资风险,而且在出现客户投诉时也可作为相关证据。

非法维权和恶意投诉的取证

2015年资本市场发生的维权和投诉事件比比皆是,其中不乏利用交易所和会员单位怕惹事上身和证据不足的的问题,集众非法维权和恶意投诉来达到自己的目的。很多交易所和会员单位碰到这种事都显得很无奈,大多是用钱来解决,可越是这样越是助长了这种歪风的形成,逐渐变成了行业内的一种毫无风险的敛财手段。会员单位可通过专用录音系统对整个通话过程进行了录音,并获得公证书,通过司法途径解决了问题。其实只要自己规范了,留有足够的证据了,交易所和会员单位是不怕这种恶意投诉和非法维权的,法院会根据证据裁定。不是投诉闹的越凶越成功,而是谁的证据最有力,最有说服力,法律才会相信谁!

市场的健康稳定是需要大家来共同维护的,如何让市场健康、稳定、持续良好的发展关系到每一个参与者的切身利益。交易市场应建立更加完善、合理、有序的监管机制,把控好监管环节的每道关卡,做好风险应对,为行业的健康发展传递正能量!


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