罗烜:“责任切割”是地方交易场所应有的自我保护手段人物访谈

中亿财经网 / 人物访谈 / 来源:鹿头社 作者:xc阅读: 2016-07-29
 地方交易场所在近年来受到众多非议,确实有不少地方交易场所纵容或包庇会员分支机构的部分违规行为!

  罗烜:“责任切割”是地方交易场所应有的自我保护手段

       地方交易场所在近年来受到众多非议,确实有不少地方交易场所纵容或包庇会员分支机构的部分违规行为,但是绝大多数的交易场所以对于经营管理是相对规范的,并且定期举行合规大会。但是良莠不齐,交易场所、会员机构、代理商、居间商不要因为某一个部分出现了问题最后连累到了整个交易场所体系。

如:早年的以撮合交易的中远期市场,因为挪动保证金,最后连累到代理商,代理商最后也有因为交易场所的经营者挪动了客户资金,最后也连累入狱的事情。

近期,有极个别交易场所由于会员机构的旗下的代理商的业务人员的违规行为,导致整个交易场所的陷入到泥潭,有权机关为了保全资料对交易场所的服务器进行了查封,后续有解除解封的,也有可能永远无法解封的,这让部分的会员机构受到重创甚至心灰意冷。

交易场所在发展过程中受到质疑是不可避免的,林子大了什么鸟都有。在面对舆论危机和经营危机时,应该首先要考虑到的危机应对动作是“责任切割”,从而捍卫交易场所多个层面的利益。不能因为某个个体出现问题,如:一个业务人员违规(违法)行为而造成了整个会员机构被调查(查封/停业),甚至影响到交易场所经营,并波及到全体会员层面,最终损害的投资者(客户)的利益。

“迅速责任切割”的危机管理动作需要国内从事交易场所的法律工作者能够好好研究,不是为了推卸责任,是为了更好的保护整个体系。

交易场所需要“刮骨疗伤”,把一些打着旗号而非法经营的害群之马给赶出去、抓起来,但是更需要保护交易场所、会员、代理商的利益,其实最终保护的还是投资者的利益,“责任切割”必须尽快形成内部文件并明示。

健康的行业体系,需要健全的法律制度,也需要交易场所体系的内部管理制度,分清责任、权利及义务。

一个人犯法,株连九族!一个人违规,株连会员!一个人违法,株连交易场所!这样不可取,勇于承担连带责任,但也需要“责任切割”!


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