广州商品清算中心8月将公布接入交易所准入标准地方市场

中亿财经网 / 地方市场 / 来源: 作者:xc阅读: 2016-08-01
近日,业内传出广州清算中心交易场所接入准入标准,该共有7条。

  广州商品清算中心8月将公布接入交易所准入标准

      近日,业内传出广州清算中心交易场所接入准入标准,该共有7条。对组织形式、资本、合法性做出要求。据了解,该标准为征求意见稿,并非最终方案。最终方案预计将于8月正式公布。从拟定标准看,各地知名交易场所纸面大多数能符合下列要求。此前消息称,广清所预计今年会在全国范围内接入5家交易场所。

所传征求意见稿原文如下:

一、交易所应采用公司制的组织形式,其设立极有效存续均必须符合《中华人民共和国公司法》的规定;

二、交易场所实缴注册资金人民币1000万元,最近两个会计年度财务状况良好;

三、交易场所取得具备相应权限的政府或政府主管部门批准成立和运营的有效批复件;

四、交易场所需建立完善的法人治理架构;董事、监事、高级管理人员及其主要股东和实际控制人最近三年无违法违规和不良信用记录;主要股东和实际控制人需具备相关行业背景,财务状况良好;

五、交易场所需建立健全的业务内部控制和风险管理制度,包括:明确的交易品种、交易规则、会员和其它经营服务机构管理制度。投资者准入条件和适当性管理制度、登记结算交收管理制度、客户资金第三方存管制度、风险管理制度、投诉处理及纠纷解决机制、应急处置预案等重要管理制度;

六、交易场所需具备与业务经营和监管要求相适应的计算机软硬件设备及信息技术架构,具有支撑业务经营的稳定、安全且合规的信息系统和保障业务持续运营的技术与措施,满足交易和结算需求。同时具有及时完整的数据备份系统,制定相应的安全防范措施,保障系统安全稳定运行。

七、交易场所须有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其它设施;

上海、江苏、天津这些较早建立结算中心的地区,早已开始交易场所的接入工作。北京、大连、青岛等清算所在7月初刚成立,相信相关准入标准很快就能出炉。


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