江苏金融办加强交易场所监管政经法规

中亿财经网 / 政经法规 / 来源: 作者:xc阅读: 2016-09-06
据了解,今年二月份,江苏省金融办印发《关于进一步加强对引入第三方价格交易场所监管的通知》中规定投资者申请入市开户时保证金账户可用资金余额不得低于10万,此次通知中,将这一限制提高到50万元并且名下资产市值不得低于200万,行业内客户开户时需提供统一社会信用代码等相关证明材料。

  江苏金融办加强交易场所监管

       据了解,今年二月份,江苏省金融办印发《关于进一步加强对引入第三方价格交易场所监管的通知》中规定投资者申请入市开户时保证金账户可用资金余额不得低于10万,此次通知中,将这一限制提高到50万元并且名下资产市值不得低于200万,行业内客户开户时需提供统一社会信用代码等相关证明材料。江苏金融办此举意在维护投资者合法权益,确保投资者是行业内客户或合格投资者。

通知要求各级金融办要在源头上认识和把控交易场所设立风险,从发起股东、股权结构、交易模式、交易产品、风险防范等方面进行初审严格把关。对采用引入第三方行情模式的交易产品,应通过不断不断提高投资者门槛和保证金比例,促使其逐步下线。目前,国内微盘交易品种行情多是引用国外交易所数据,业内人士分析,这一通知或将直接影响时下发展如火如荼的微盘业务逐渐关停。

对采用发售模式的交易产品,应至少符合以下要求:一是产品立足江苏特色产业,切实服务实体经济,同时把握好产品规模,杜绝因市场模式太小而引起的操纵市场行为;二是围绕供给侧结构性改革,以扩大市场为出发点,设立交易产品存续期,且要在存续期内完成产品的全部交割;三是有效控制价格,防止其暴涨暴跌脱离现货价格;四是做好投资者适当性管理,确保投资者是行业内客户或交易场所的合格投资人;五是明确兜底方案,存续期满如果不能实现全部交割交易所承担兜底处置责任。

重视交易场所信访投诉 强化属地监管职责

通知指出江苏省内各地区交易场所要加快与江苏登结算的对接工作,截止2016年底未接入的将限制业务发展。

针对日益突出的现货市场客户投诉和维权事件,江苏金融办要求各类交易场所高度重视客户投诉处理工作及时反馈,保障投资者合法权益,消除群体性事件隐患,同时督促辖区内各类交易场所建立健全信访投诉处理机制,形成有效畅通的投诉渠道、公开透明的处理流程,采取合理措施,稳妥化解风险。

在监管方面,通知明确各市县区金融办是交易场所日常监管工作的责任主体,强化属地监管职责,督促辖区各类交易场所规范经营控制风险。

据了解,近日,已有部分交易场所根据通知落实金融办监管,加强交易商适当性管理。9月1日,中苏商品交易中心发布公告,新开户交易商需要满足在保证金账户开立时可用资金余额不低于50万元,名下资产市值不得低于200万。交易商资产包含动产和不动产,开立账户时需提供合法有效的资产证明材料,如是行业内交易商,开立交易账户时需提供统一社会信用代码、营业执照等相关证明材料。

江苏金融办加强交易场所监管

 

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