江苏金融办加强交易场所监管 把控风险从源头起政经法规

中亿财经网 / 政经法规 / 来源: 作者:mxm阅读: 2016-09-06
中亿财经网9月6日讯,近日,江苏省金融办于7月25日发布《关于进一步加强对全省各类交易场所监管的通知》(以下简称通知),从投资者适当性管理、交易场所和交易产品审批、对接统一登记结算系统、重视交易场所信访投诉、强化属地监管职责五个方面进一步加强全省各类交易场所监管。
中亿财经网9月6日讯,近日,江苏省金融办于7月25日发布《关于进一步加强对全省各类交易场所监管的通知》(以下简称通知),从投资者适当性管理、交易场所和交易产品审批、对接统一登记结算系统、重视交易场所信访投诉、强化属地监管职责五个方面进一步加强全省各类交易场所监管。

加强投资者适当性管理 逐步下线引用第三方行情模式交易产品

据了解,今年二月份,江苏省金融办印发《关于进一步加强对引入第三方价格交易场所监管的通知》中规定投资者申请入市开户时保证金账户可用资金余额不得低于10万,此次通知中,将这一限制提高到50万元并且名下资产市值不得低于200万,行业内客户开户时需提供统一社会信用代码等相关证明材料。江苏金融办此举意在维护投资者合法权益,确保投资者是行业内客户或合格投资者。

通知要求各级金融办要在源头上认识和把控交易场所设立风险,从发起股东、股权结构、交易模式、交易产品、风险防范等方面进行初审严格把关。对采用引入第三方行情模式的交易产品,应通过不断不断提高投资者门槛和保证金比例,促使其逐步下线。目前,国内微盘交易品种行情多是引用国外交易所数据,业内人士分析,这一通知或将直接影响时下发展如火如荼的微盘业务逐渐关停。

对采用发售模式的交易产品,应至少符合以下要求:一是产品立足江苏特色产业,切实服务实体经济,同时把握好产品规模,杜绝因市场模式太小而引起的操纵市场行为;二是围绕供给侧结构性改革,以扩大市场为出发点,设立交易产品存续期,且要在存续期内完成产品的全部交割;三是有效控制价格,防止其暴涨暴跌脱离现货价格;四是做好投资者适当性管理,确保投资者是行业内客户或交易场所的合格投资人;五是明确兜底方案,存续期满如果不能实现全部交割交易所承担兜底处置责任。

重视交易场所信访投诉 强化属地监管职责

通知指出江苏省内各地区交易场所要加快与江苏登结算的对接工作,截止2016年底未接入的将限制业务发展。

针对日益突出的现货市场客户投诉和维权事件,江苏金融办要求各类交易场所高度重视客户投诉处理工作及时反馈,保障投资者合法权益,消除群体性事件隐患,同时督促辖区内各类交易场所建立健全信访投诉处理机制,形成有效畅通的投诉渠道、公开透明的处理流程,采取合理措施,稳妥化解风险。

在监管方面,通知明确各市县区金融办是交易场所日常监管工作的责任主体,强化属地监管职责,督促辖区各类交易场所规范经营控制风险。

据了解,近日,已有部分交易场所根据通知落实金融办监管,加强交易商适当性管理。9月1日,江苏省发布公告,新开户交易商需要满足在保证金账户开立时可用资金余额不低于50万元,名下资产市值不得低于200万。交易商资产包含动产和不动产,开立账户时需提供合法有效的资产证明材料,如是行业内交易商,开立交易账户时需提供统一社会信用代码、营业执照等相关证明材料。

江苏金融办加强交易场所监管 把控风险从源头起

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江苏中苏商品交易中心发布关于落实江苏省金融办监管文件加强交易商适当性管理的通知

2016年9月1日,江苏中苏商品交易中心发布关于落实江苏省金融办监管文件 加强交易商适当性管理的通知,为规范交易秩序、维护交易商合法利益,根据宿迁市人民政府金融工作办公室《关于转发省金融办<关于进一步加强对全省各类交易场所监管的通知>的通知》的要求,交易中心将加强交易商适当性管理,提高交易商开户交易准入门槛,确保交易商是合格交易商或行业内交易商。该通知原文如下:

关于落实江苏省金融办监管文件 加强交易商适当性管理的通知

尊敬的运营中心、会员单位及交易商:

为规范交易秩序、维护交易商合法利益,根据宿迁市人民政府金融工作办公室《关于转发省金融办<关于进一步加强对全省各类交易场所监管的通知>的通知》(宿金融办发【2016】26号)的要求,本交易中心将加强交易商适当性管理,提高交易商开户交易准入门槛,确保交易商是合格交易商或行业内交易商。具体要求如下:

一、交易场所的合格交易商应具备相应的风险识别能力和风险承担能力,开户时应符合以下条件:

1、保证金账户开立时可用资金余额不低于50万元;

2、交易商名下资产市值不得低于200万。交易商资产包含动产和不动产,开立账户时需提供合法有效的资产证明材料。

本交易中心确定的资产为:(1)交易商本人银行存款;(2)交易商本人名下的房产;(3)交易中心认可的其他资产。

二、交易场所行业内交易商是指与交易产品相关的生产类、贸易类、加工类等交易商,包含与产业相关联的个体工商户。行业内交易商开立交易账户时,需提供统一社会信用代码、营业执照等相关证明材料。如个体工商户或者自然人作为行业内交易商入市且缺乏上述材料的,需由行业相关机构出具行业交易商证明。

三、在本交易中心新开户交易商,应满足上述第一或第二条规定的条件。

四、被交易中心确定为“休眠账户”的交易商,若交易商需再次获取交易权限的,应满足上述第一或第二条规定条件;在适用第一条规定条件时,“休眠账户”中的保证金余额不应低于50万元。

本《通知》公告期15日,自公告期届满后施行。请运营中心、会员单位及交易商及时关注交易中心通知、公告等,各交易商提前做好资金安排,做好应对措施。

特此通知。

江苏中苏商品交易中心有限公司

二零一六年九月一日

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