交易场所形势巨变 福建省修改管理办法防患未然政经法规

中亿财经网 / 政经法规 / 来源:和讯网 作者:mxm阅读: 2016-09-14
中亿财经网9月14日讯,近两年来,国内交易场所的行业形势发生较大变化,系统性风险事件不断爆发,尤其是2015年下半年爆发的昆明泛亚有色金属交易所风险事件,涉及全国30个省(自治区、直辖市)、22万投资者、约430亿元资金,在全国引发数百批次上访,严重影响社会稳定。
中亿财经网9月14日讯,近两年来,国内交易场所的行业形势发生较大变化,系统性风险事件不断爆发,尤其是2015年下半年爆发的昆明泛亚有色金属交易所风险事件,涉及全国30个省(自治区、直辖市)、22万投资者、约430亿元资金,在全国引发数百批次上访,严重影响社会稳定。在福建,福州、厦门、泉州等地引发了多起群体事件,部分交易场所违规经营导致投资者出现亏损,在对社会安定稳定造成不良影响。

《福建省交易场所管理办法》自2014年7月1日起施行至今已有两年,随着交易场所行业形势的变化,福建省人民政府法制办公室认为,有必要对其作进一步完善。2016年9月9日,福建省人民政府法制办公室发布关于《福建省人民政府关于修改<福建省交易场所管理办法>的决定(草案征求意见稿)》征求意见的通知。从完善交易场所设立、健全交易场所经营管理、以及监督管理和风险防控方面进行修改。

交易场所形势巨变  福建省修改管理办法防患未然

鉴于股东的实力、诚信状况等对于交易场所的规范运作具有重大影响,参照外省做法,福建省在交易场所设立条件中增加“符合有关规定条件的主发起人和其他出资人”;另外, “健全的组织机构、内部管理和风险控制制度”,修改为“健全的组织机构、内部管理制度、市场管理制度和风险控制制度”。健全的会员管理制度、投资者适当性管理制度等市场管理制度对防范交易场所风险非常重要。

为避免行政审批多头受理的问题,强化日常监管的属地管理原则,福建省拟明确交易场所设立初审仅由设区市政府负责。将第八条第一款修改为:“申请人申请设立交易场所,应当向所在地设区市人民政府提交申请材料。经所在地设区市人民政府进行初审后,报省人民政府批准。”在原本的管理办法中,设立交易场所应向所在地设区市人民政府或者省人民政府有关业务行政管理部门提交申请材料。经所在地设区市人民政府或者省人民政府有关业务行政管理部门初审后,报省人民政府批准。

当前,个别交易场所将部分业务或分支机构外包经营,导致交易场所风险控制薄弱,引发大量信访投诉。为进一步强化交易场所风险防控,福建省规定交易场所应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构,也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。交易场所应当对其业务实行集中统一管理,各项业务的决策和主要管理职责应当由交易场所总部承担。

交易场所形势巨变  福建省修改管理办法防患未然

为明确交易场所清算机构的法律地位和主要职责,福建省建立交易场所集中登记结算制度,由统一的第三方清算机构(以下简称清算机构)对交易场所实行投资者和交易标的统一登记、保证金统一存管、交易统一结算。

在交易场所监督管理和风险防控方面,福建省拟规定,交易场所应当按照有关规定提取风险准备金,并交由清算机构统一管理。在日常监管中,由于缺乏有效监管手段,难以对交易场所进行有效监管,因此需要授权县以上金融工作机构采取一些监管措施,县以上金融工作机构可以根据实际情况,对确有违法违规行为的交易场所,可以采取发警示函、通报批评、向其合作金融机构通报情况等措施。

业内人士表示,随着交易场所行业形势悄然发生变化,负面事件充斥报端,政府部门面临着社会和人民对投资安全的新需求与新期待。福建省此次主动适应行业变化,对现行管理办法中一些不完善的地方进行修改,将一些规定上升到法律层面,健全交易场所市场机制,加大监管力度,能够更好的保证交易市场安全、平稳运营,防患于未然,促进大宗商品交易市场更好地服务于产业实体经济。


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