2016年地方政府陆续出台交易场所清理整顿政策政经法规

中亿财经网 / 政经法规 / 来源: 作者:mxm阅读: 2016-09-22
中亿财经网9月22日讯,交易场所清理整顿自2011年国务院38号文后,基本为每年一次的大型交易场所清理整顿工作,基本为自上而下的文件贯穿,落到地方政府后进行全面展开,省市自治区直辖市都会有具体的执行文件。各地方政府自2012年就陆续出台省级交易场所监督管理办法。
中亿财经网9月22日讯,交易场所清理整顿自2011年国务院38号文后,基本为每年一次的大型交易场所清理整顿工作,基本为自上而下的文件贯穿,落到地方政府后进行全面展开,省市自治区直辖市都会有具体的执行文件。各地方政府自2012年就陆续出台省级交易场所监督管理办法。

2016年地方政府陆续出台交易场所清理整顿政策

2016年的全国性交易场所清理整顿工作通知为7月左右下发,8月开始地方执行拟定好工作方案进行执行。根据相关媒体报道,以下为《全国主要省市文交行业相关清理整顿政策实录》综合主要内容:

2016年1月13日,广州市金融局发布《广州市民应警惕外省交易场所在穗违规经营》

附录中公布广州市属及在广州注册的省直交易场所名单。广东省政府授权省金融办、商务厅等部门对我省各类交易场所进行监管,市对口部门负责协调管理工作。

详见:

http://www.gzjr.gov.cn/gzjr/tzgg/201601/8b6977cfcc204722b5bd953a37f42c2f.shtml

  2016年2月19日,江苏省人民政府金融工作办公室印发《关于进一步加强对引入第三方价格交易场所监管的通知》

要求进一步加强对引入第三方价格交易场所的监管。具体要求主要包括提高投资者门槛和保证金比例;全面接入江苏省统一登记结算系统;加强业务相关机构管理及信访处理。

详见:

http://www.jsjrb.gov.cn/s/21/main.jspy

2016年3月1日,北京市金融工作局印发《北京市交易场所管理办法实施细则》

北京市行政区域内设立的交易场所以及外地交易场所在北京设立的分支机构迎来了制度规范化的时代。主要明确交易场所开设门槛 未完成整改的企业名称将被取消“交易”或“交易所”字样;交易场所严格投资者准入门槛 建立投资者适当性管理制度;建立统一登记结算平台及信息监测平台。

详见:

http://www.bjjrj.gov.cn/gzdt/c12-a1332.html

2016年6月初,北京市金融工作局正式下发《关于要求交易场所履行变更审批程序有关事宜的通知》

通知主要指出,以下三类情况需符合《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》和《管理办法》对交易方式的各项规定。在市政府批准的交易范围内新设涉众(面向不特定自然人投资者)交易品种的;超出市政府批准交易范围新设交易品种的;变更交易方式的,应及时履行变更审批程序。

详见:

http://www.bjjrj.gov.cn/

2016年6月8日,大连证监局发布《大连证监局促请地方政府进一步加强交易场所监管》

要求严格按照国发38号文和国办发37号文要求,由省级人民政府审慎批设新的交易场所;进一步加强交易场所的监管;及时稳妥处理各类投诉举报,做好风险防控工作。

详见:

http://www.csrc.gov.cn/pub/dalian/

2016年7月14日,海南省人民政府印发《关于印发海南省交易场所管理暂行办法的通知》,《海南省交易场所管理暂行办法》

主要提出设立交易场所,须经省政府批准。未经国务院相关金融管理部门批准,不得设立从事保险、黄金等金融产品交易的交易场所。大宗商品、国有产权、文化产权等领域交易场所的设立、变更和终止,国家及本省另有规定的,从其规定。

详见:

http://www.hainan.gov.cn/

2016年7月25日,江苏省金融办于发布《关于进一步加强对全省各类交易场所监管的通知》

从投资者适当性管理、交易场所和交易产品审批、对接统一登记结算系统、重视交易场所信访投诉、强化属地监管职责五个方面进一步加强全省各类交易场所监管。

详见:

http://www.jsjrb.gov.cn/s/21/main.jspy

2016年7月25日,新疆自治区金融办发布《自治区各类交易场所互联网金融风险专项整治工作实施方案》

明确工作目标、原则、整治重点,对各类交易场所互联网专项整治工作作出安排并提出要求。针对各类交易场所业务运行特点,设计信息排查表列出相关要素,将工作切实落到实处。

详见:

http://jrb.xinjiang.gov.cn/xwdt/2016/10107.htm

2016年9月9日,福建省政府法制办将《福建省人民政府关于修改<福建省交易场所管理办法>的决定(草案征求意见稿)》

交易场所建立健全的组织机构、内部管理制度、市场管理制度和风险控制制度。强化日常监管的属地管理原则。建立完善交易场所的经营管理。建立交易场所集中登记结算制度,由统一的第三方清算机构对交易场所实行投资者和交易标的统一登记、保证金统一存管、交易统一结算。按照有关规定提取风险准备金,并交由清算机构统一管理。风险准备金应当单独核算,专户存储,专款专用。

详见:

http://www.fjfzb.gov.cn/cms/siteresource/article.shtml?id=290379314452130000&siteId=160275539822830000


1.中亿财经网(http://www.zhongyi9999.com/)遵循行业规范,任何转载的稿件都会明确标注作者和来源;

2.中亿财经网的原创文章,请转载时务必注明文章作者和"来源:中亿财经网",不尊重原创的行为中亿财经网或将追究责任;

3.作者投稿可能会经中亿财经网编辑修改或补充。

【免责声明】本文仅代表作者本人观点,与本网站无关。本网站对文中陈述、观点判断保持中立,不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考,并请自行承担全部责任。





地址:武昌区徐东二路二号东创创意园2号孵化楼205室 430000
市场合作:027-83921240 投稿咨询:3274686074 商务合作QQ1:1821361971; QQ2:511345468 加入QQ群
中国互联网举报中心中国互联网举报中心 鄂ICP备14010830号-1 监督邮件:3464055169@qq.com ©2014-2016 未经书面授权禁止复制或建立镜像