证监会:将明确IPO先行赔付条件标准证券要闻

中亿财经网 / 证券要闻 / 来源: 作者:NH00013阅读: 2016-02-22
对于保荐机构的先行赔付机制,该遵循什么原则或规范,证监会新闻发言人张晓军昨日表示,将基于先行赔付的自律措施定位,按程序由证券业协会制定专门的制度规则,明

对于保荐机构的先行赔付机制,该遵循什么原则或规范,证监会新闻发言人张晓军昨日表示,将基于先行赔付的自律措施定位,按程序由证券业协会制定专门的制度规则,明确先行赔付的条件、标准和程序等具体规则。 张晓军称,2015年11月重启新股发行时,证监会对新股发行制度进行了完善,简化了发行条件,突出了审核重点,同时对保荐机构自行承诺先行赔付作了安排,目的在于有效落实中介机构责任,遏制欺诈发行行为,强化对投资者的保护。 张晓军称,先行赔付本质上是一种便利投资者获得经济赔偿的替代性制度安排,对于投资者因欺诈发行等严重违法行为而遭受的损失,由承担保荐责任的保荐机构基于其事先的自律承诺先行赔付投资者,并相应取得向发行人依法追偿的权利。这一制度安排,有万福生科等案例行之有效的实践经验可以借鉴,是基于我国市场目前的法治和诚信环境,有效落实投资者权益保护的有益探索。 此外,证监会昨日发布IPO审核企业情况显示,截至2016年1月21日,中国证监会受理首发企业765家,其中,已过会92家,未过会673家。未过会企业中正常待审企业655家,中止审查企业18家。其中,上交所排队企业345家,已通过发审会43家。深交所中小板排队企业142家,已通过发审会15家;创业板排队企业260家,已过发审会34家。 此外,中止审查企业中,上交所7家,深交所中小板1家,创业板10家。终止审查企业2家。 【延伸阅读】 IPO新时代来临 投资者需注意4点变化 IPO新规和以往相比主要有四点变化: 一是投资者申购时(T日)无需缴纳申购款,T+2日根据网上中签结果公告或网下初步配售结果公告确认获得配售后需足额缴纳认购款; 二是投资者需自主表达申购意向,不得全权委托证券公司代其进行新股申购; 三是网上投资者连续12个月内累计出现三次中签后未足额缴款的情形时,6个月内不得参与新股申购; 四是公开发行股票数量在2000万股(含)以下且无老股转让计划的,直接定价并全部向网上投资者发行。 证监会1月19日晚间宣布,按法定程序核准7家企业的首发申请,其中,上交所3家,深交所中小板1家,创业板3家。这是今年1月新股发行制度改革新规施行后的首批IPO,伴随着7家公司获得IPO批文,IPO新规正式起航。“打新”再也不需要提前冻结资金了,这被认为是此次IPO新规最受大众关注的地方,新规也被认为将更大程度燃起投资者们的打新热情。那么,在IPO新规实施背景下,普通投资者参与新股申购需要了解和注意的事项有哪些呢? 据介绍,当前的“打新”规则同以前相比主要有四方面的变化:一是投资者申购时(T日)无需缴纳申购款,T+2日根据网上中签结果公告或网下初步配售结果公告确认获得配售后需足额缴纳认购款;二是投资者需自主表达申购意向,不得全权委托证券公司代其进行新股申购;三是网上投资者连续12个月内累计出现三次中签后未足额缴款的情形时,6个月内不得参与新股申购;四是公开发行股票数量在2000万股(含)以下且无老股转让计划的,直接定价并全部向网上投资者发行。“首先,投资者可以在券商交易软件中了解自己可申购的新股数量。”任职于国金证券的一位客户经理向记者介绍,投资者的可申购新股数量具体算法和原来一样,深交所需非限售股 1万元以上,每5000元市值可以多一个号。上交所需非限售股1万元以上,每1万元市值可以多一个号,上交所的好消息是,多个账户的市值可以合并计算。限售A股、退市股票、B股、债券、基金等产品不计算市值。冻结、质押、董监高持股限制、融资融券客户信用证券账户、停牌或暂停上市股票均计算市值。不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。 对于有多个证券账户的投资者来说,只能只能选一个账户申购,否则除第一次申报外的账户无效。投资者只能自己申购新股,不能全权委托给券商代为操作。 当前打新不用再提前冻结资金,因此确认中签后,投资者只要在规定时间以内把足够金额存入账户即可。“我们需要提醒投资者的是,新股申购当日不要钱。最晚应该什么时候缴款?按照流程,投资者在T日申购,确认中签后,在T+2日按券商和你约定的时间内缴款,但最迟不晚于24点,否则视为放弃。”该客户经理表示,中签后不全额缴款,视为放弃。但沪深交所都可以选择部分申购,比如中了500股,可以申购499股,中了1000股,可以申购999股。但如果不缴款或不全额缴款12个月内出现3次,要被拉黑6个月,禁止打新,期满后自动复活。 从“打新”流程来看,T-1日,发行人与主承销商刊登网上发行公告,投资者查询申购额度;T日,投资者根据可配售额度申购新股;T+1日,主承销商摇号抽签;T+2日,投资者准备足额认购资金;T+3日的15:00前,结算参与人向中国结算申报其投资者放弃认购数据 ,16:00,中国结算对认购资金进行交收处理,将认购资金划入主承销商资金交收账户;T+4日,主承销商将认购资金扣除承销费用后划给发行人,公布网上发行结果。(来源:金融投资报)


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