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鲜言史上最大罚单:匹凸匹公司前董事长被罚34.7亿证券要闻

编辑-中亿财经网-马晓敏
2017-04-01
来源 :证监会
中亿财经网4月1日讯,2017年2月24日,证监会完成对慧球科技“1001项议案”事件等8宗案件的调查,并决定拟对鲜言操纵多伦股份(匹凸匹)股价行为罚没34.70亿元。到2017年3月30号时候,处罚事项落地,证监会公告了对鲜言的行政处罚决定。

中亿财经网4月1日讯,2017年2月24日,证监会完成对慧球科技“1001项议案”事件等8宗案件的调查,并决定拟对鲜言操纵多伦股份(匹凸匹)股价行为罚没34.70亿元。到2017年3月30号时候,处罚事项落地,证监会公告了对鲜言的行政处罚决定。根据中国证监会对鲜言的行政处罚公告,在2017年2月28号时,鲜言放弃了申辩,并在3月22号递交《法律自首申请书》,可见那时鲜言已经认罪伏法。

而处罚内容,对鲜言操纵“多伦股份”行为,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得5.7833亿元,并处以28.9165亿元罚款,并对鲜言信息披露违法行为,给予警告,并处以60万元罚款。共计34.8亿元罚款。该处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会开户银行,并由该行直接上缴国库。

鲜言史上最大罚单:匹凸匹公司前董事长被罚34.7亿

■ 鲜言的股票信息犯罪和操纵犯罪,招数多样

根据这则公告,笔者总结鲜言的证券犯罪有两大特色,分别是信息犯罪和操作犯罪。鲜言的信息犯罪主要体现在信息披露事项上,通过编造信息披露的内容、不披露重大事项以及不公布他的持股变动等对投资者进行误导,这为他的操作带来便利。而鲜言的操作犯罪可以称得上无所不用其极,市场操纵招数统统都派上用场。

最典型的的就是控制多个账号交易,根据公告内容,鲜言控制着多个利用他人身份证申请的证券账号和14个信托账户共计28个HOMS交易单元。控制他人的证券账号通过频繁双向交易推高股价,这是一种比较常见的操纵手法。不过鲜言却控制着14个信托账户,信托的资金可不是他自己的,利用别人的资金在股票市场为所欲为,一来不用太担心亏损,二来巨大的杠杆可以为其带来丰厚的回报。

而空掌握巨额资金蛮干是不行的,还得按照交易规则钻空子。根据公告内容,鲜言大量以涨停价申买“多伦股份”,并频繁撤单然后再申报,明显不以成交为目的,以虚假申报方式制造涨停价买单众多假象。这种操作手法很暴力,首先是涨停价巨量封住买一盘,而卖盘不可能一下子就吞掉巨量买单,如果通过撤单,创造成交假象,然后再申报还原巨额封单,从而诱惑散户买盘的强大力量。于是不明真相的吃瓜群众就跟单了。

如果一家上市公司没有特别重要的信息事件,市场总是有效的,也就是说市场走势会随着技术K线走,因此鲜言在操纵之前,吃瓜群众不会对该公司有太多的恐慌或者欢喜情绪。但鲜言以涨停板诱惑后,让信息派认为掌握内幕的人已经行动,技术线将被打破,于是市场就会跟随着这个内幕人抢占涨停先锋。可见鲜言对市场心理以及技术操作手法深谙其道。

■ 证监会肃清资本乱象,证券市场仍有待完善

实际上,今年以来,证监会对整治资本市场的乱象是下了血本的。2017年01月6号,证监会公告瑞华所审计执业违法违规行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚;1月9号,证监会公告盛巍、郭建兴和张超的操纵股价和内幕交易行政处罚;到3月24号,证监会又公告了对五宗案件的行政处罚,其中有四宗是信息违法和股价操纵案件。

鲜言史上最大罚单:匹凸匹公司前董事长被罚34.7亿

笔者通过证监会官网了解到,今年以来,证监会共已经处罚31件资本市场乱象案件,其中多数为股价操纵和信息违法案件。刘士余主席也曾谈到,要严惩资本大鳄,敢于对“资本市场的妖精”亮剑。在险资疯狂对上市公司举牌的行为,特别是作为公众认可“野蛮人”宝能的“恶意”举牌,证监会和保监会强强联手,肃清并防止这些资本乱象的发生。

不过中国的国情是资本市场投资者结构难成理性,基本是个人投资者。如果仅仅是肃清或者惩罚一小部分“替罪羊”,而对欠缺投资普及,资本市场也很难得到很大的改进。因为如果投资者没有多大的进步,机构或是拥有资金信息优势的投资者仍可以故伎重演,从而“妖魔鬼怪”很难捉尽。因此,证监会考虑的更多的是,在肃清资本乱象的时候,也要对一般的投资者给予更多的投资教育,增强金融常识,提高被欺骗的免疫力。

■ 2017年*ST匹凸难有盈利希望,但投资者仍抱有希望

我们把问题回到*ST匹凸,鲜言曾是*ST匹凸的董事长和董事会秘书。*ST匹凸是多伦股份更名后的名字,因为2015-2016年净利润均出现亏损,因为被冠名为退市风险警示股。所谓上梁不正下梁歪,笔者通过*ST匹凸公告中了解到,在2017年3月14日,它公告了福州分公司原负责人石盼涉嫌侵害公司利益,涉及金额约1200万。俗话说,近朱者赤,鲜言之前的部下也会学到他一点小皮毛。

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其实投资者最关注的莫过于*ST匹凸退市后,没有抛掉股份的投资者如何解决的问题。*ST匹凸想要咸鱼翻身,难以登天,公司的负面新闻这么多,项目开展并不顺利,部分资产被冻结,而且公司还存在很多鲜言的部下,很难相信它会在2017年会盈利。今年以来,*ST匹凸共有四次公告退市风险警示,不过貌似投资者并没有理会,让人感觉大部分投资者仍然对*ST匹凸抱有盈利希望。

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笔者通过相关网站了解到,在2016年12月31日到2017年2月26日期间,*ST匹凸投资者仅仅减少了700人。在这段时间,*ST匹凸的市值跌去了38%左右的市值,而且目前跌停势头仍然让人惊悚,今日其跌停封板达14.831万手。投资者被深套其中,谁都不想巨亏出局,固抱有“幻想”在所难免。不过问题是以*ST匹凸盈利情况,已经断定为海鳖,很难再转化为神龟。

■ 若退市,*ST匹凸投资者维权难

我们不得不做好最坏的打算,假设*ST匹凸存在退市的情况,一旦退市投资者该如何维权或者卖掉手中的股票呢?其实欣泰电气就是活生生的退市例子,在2016年9月6日,它就被暂停上市了。实际上,刚退市的时候,很多人都认为它会转入三板系统,可是笔者通过其公告的内容,目前只是暂停上市,并没有进入三板系统转让股份。而在其公告中,显示着想要恢复上市的“野心”。

按理说,一家上市公司退市,如果处于违法事件而退市的,是要对股民进行赔偿的,如果是由于经营问题而退市的,因为招股说明书存在回购条件,那么那家上市公司也要遵守回购承诺。而欣泰电气3月3号公告称目前由于生产经营步履维艰、资金紧张,导致公司实施股份回购存在现实困难,无法履行《首次公开发行并在创业板上市招股说明书》中关于股份回购的承诺。

按照*ST匹凸的盈利条件,想要回购大部分股东的股份也同样很难做到。而且公司退市不仅涉及到股民,还有基民以及购买信托的人。目前*ST匹凸的前十大股东中,海五牛股权投资基金通过基金产品及有限合伙形式共持股14%,华宝信托资金计划持股2.15%,西藏泓杉科技持股0.38%。这部分投资者是最坑爹的,不排除这些机构发行结构化产品,比如固定收益+浮动收益的形式募集资金,那么问题就更难解决了。


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