新三板做市商违规向"主观故意"演变证券要闻

中亿财经网 / 证券要闻 / 来源: 作者:NH00013阅读: 2016-02-24
  随着全国股转系统(俗称新三板)快速扩容,其市场主体的违法违规行为数量增多、表现形态多样化以及从"无知犯错"向"主观故意"演变
  随着全国股转系统(俗称新三板)快速扩容,其市场主体的违法违规行为数量增多、表现形态多样化以及从"无知犯错"向"主观故意"演变等情况正在引起监管者高度警惕。1月27日,《证券日报》记者获悉,因交易员误操作、做市报价系统前端控制指标未设置等原因,造成明利仓储报价异常变动事件,英大证券被全国股转系统出具警示函。

  2015年11月27日,英大证券在为明利仓储提供做市服务的过程中,因交易员误操作、做市报价系统前端控制指标未设置等原因,造成相关股票成交价格出现瞬间上涨501.88%的情形,导致三板做市指数瞬间上涨108.65点,振幅达7.35%。

  据全国股转系统相关负责人介绍,上述报价异常变动事件,严重干扰了市场正常的交易秩序,违反了全国股转系统相关规定。针对上述事件,全国股转系统成立检查组,联合深圳证监局对英大证券做市业务相关情况实施了现场检查;同时,调阅了英大证券交易对手方的相关资料。经查,英大证券做市部门人员配置不足,做市报价系统前端控制功能不完善,做市制度执行不到位,是出现报价异常变动事件的主要原因。

  据上述负责人介绍,今年1月份,全国股转系统就此前出现的报价异常变动事件对英大证券采取了出具警示函的自律监管措施,要求其对照规则认真梳理与做市业务开展有关的业务流程与风险控制制度,增加人员配备,完善系统功能,杜绝类似事件再次发生。

  众所周知,包容是新三板的一大特色。上述负责人表示,这一市场包容亏损、包容业态、包容规模、包容发展阶段、包容中小微企业的经营风险,但包容绝不意味着对市场违法违规的纵容。有效的监管是保障市场创新、增强投资者信心的重要条件,也是新三板长久健康发展的坚实根基。

  "绝不会因市场形势而出现松紧变化。"上述负责人表示,需要强调的是,新三板市场践行规则监管,各项规则均向市场公开,共同遵守,做到标准明确、程序清晰、一触即发、公开透明。这些规则、程序既是市场参与人的基本遵循,也是全国股转系统自律管理的基本遵循。全国股转系统对市场违法违规行为的态度坚决、明确,即坚持零容忍,一旦发现,坚决处理、绝不手软。力争做到有异动必有反应、有违规必有查处。

  最新统计显示,2015年全年,全国股转系统共对44家挂牌公司、35名挂牌公司董监高、1193个投资者账户(1238次)、31家主办券商(35次)、2家做市商、1家会计师事务所采取了自律监管措施,累计1351次;对1家挂牌公司、1名挂牌公司董监高实施了纪律处分;对未按期披露年报的1家公司实施摘牌。及时向证监会移交涉嫌内幕交易、市场操纵、大股东违规减持等涉嫌违法违规的案件27件。

  与此同时,全国股转系统在严肃处理违法违规行为、提高监管威慑力的同时,不断加强制度机制建设,构建综合监管体系。

  "法律必须被信仰,否则它将形同虚设。"上述负责人表示,新三板是坚持市场化取向的新兴市场,其发展需要各方精心呵护、共同建设,更需要市场各方主体共同维护市场秩序,共同尊重规则、遵守规则、敬畏规则。诚信、法治的市场才是健康的市场,才能走得稳、走得远。 


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