证券市场从“弱法治”走向“强法治”证券要闻

中亿财经网 / 证券要闻 / 来源: 作者:xc阅读: 2016-06-21
“市场必须从‘弱法治’走向‘强法治’,要强法治必须‘以刑治市’,如果单纯推行市场化,没有法治化作为保障,市场很难健康发展。”有关专家在接受《证券日报》记者采访时表示。

 证券市场从“弱法治”走向“强法治”

“市场必须从‘弱法治’走向‘强法治’,要强法治必须‘以刑治市’,如果单纯推行市场化,没有法治化作为保障,市场很难健康发展。”有关专家在接受《证券日报》记者采访时表示。

近期,证监会新闻发言人邓舸通报称,初步认定欣泰电气(300372)存欺诈发行,对兴业证券(601377)启动调查。“违法与监管”再次成为市场关注的焦点,纵观整个资本市场,监管机构对违法行为的处罚力度不断加大,但影响市场健康发展的违法现象却屡禁不止。

相关统计数据显示,2015年,证监会系统共受理违法违规有效线索723件,较上年增长明显,新增立案案件共计345件,同比增长68%;新增涉外案件139起,同比增长28%。

就券商而言,作为欣泰电气的保荐机构,兴业证券在短时间内已经多次被监管层“点名”。5月18日,深交所发布公告称,兴业证券兰翔和伍文祥作为欣泰电气的保荐代表人,未能勤勉尽责,给予两人公开谴责的处分。随后,5月20日,兴业证券的另一保荐项目,吉林科龙IPO被证监会发审委否决。

据了解,因上市公司造假而导致保荐机构被处罚早有先例。2013年5月10日,万福生科(300268)因涉嫌财务造假被查处,其保荐机构平安证券受到处罚。证监会责令平安证券改正违法行为,给予警告,没收业务收入2555万元,并处以5110万元罚款,暂停保荐业务许可3个月。

从2015年8月份以来,证监会就掀起了“监管热潮”,多家券商机构都受到了监管层调查。内幕交易、操纵市场、信息披露违法违规等行为被重点查处。

在这一轮“监管热潮”中最引人注目的是中信证券(600030),据悉,2015年8月25日,中信证券执行委员会委员、董事总经理徐刚等8人涉嫌违法从事证券交易活动,被公安机关要求协助调查。9月15日,中信证券公告称,总经理程博明等3人因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息被公安机关依法要求接受调查。随后,11月26日,又因涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定,被证监会立案调查。

除中信证券外,海通证券(600837)、国信证券(002736)、国泰君安、广发证券(000776)、方正证券(601901)、华泰证券(601688)、申万宏源(000166)、中国银河证券在此期间都曾违反过相关规定。

清华大学五道口金融学院理事长兼院长、中国人民银行原副行长吴晓灵表示,现在应该加快《证券法》、《刑法》的修订,加重对虚假信息、操纵价格、内幕交易的刑罚,用严刑峻法保障投融资的自由。

有关专家在接受《证券日报》记者采访时表示,当前存在的问题是“立法中配刑轻,司法中用刑轻”,违法成本太低,违法收益太高。此外,信息披露是整个市场公平交易的基础,信息披露必须真实,必须全面,目前涉及信息披露违法违规的行为,其行政处罚和刑事处罚都比较轻。只有加大处罚力度,严惩不贷,才能标本兼治。(证卷日报)


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